数字化转型网流程与架构专题将关注流程规划、流程设计、流程优化、流程风险管理、流程再造、流程自动化、流程标准化、流程监控与评估、端到端流程、微服务架构、分布式架构、云架构、数据架构、业务架构、技术架构等相关方面。
企业合规，谁是企业合规的直接受益人？无疑，企业合规的最直接受益人就是企业的法定代表人。其次，是企业的股东，第三是企业的员工，特别是目前国资委要求的国企深化改革，推进企业法制化建设的要求，合规对受益人，更是能够有“立竿见影”的效果。
1）梳理各岗位涉及的业务范围的事项清单，确保内容完整、准确。岗位职责的完整是后续合规风险评估覆盖的基础。如果岗位职责发生遗漏，则企业就会存在对应的合规风险。梳理岗位职责的业务清单，目标是穷尽。
岗位合规清单，包含岗位职责义务和岗位风险。梳理方法有两种，可以从岗位职责入手，梳理履职业务活动清单，也可以从部门职责内容入手。根据业务内容清单，检索每一个业务对应需要遵守的合规义务，合规义务包括公开的法律法规强制性标准制度，也包括政策性法律法规和国际性文件，还有上级主管单位的监管文件，按照业务归口，建立起部门职责的合规业务清单。
2）开展业务合规风险识别、分析、评估，在对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析的基础上，进行合规风险分级，制定风险识别清单。
风险识别清单，同样可以按照岗位或者部门主责两个方面入手。都是通过对员工的岗位职责，和部门主责的业务内容范围，对照企业制度中确定的职责说明，梳理出对应的履职事项，进行合规风险源识别、对应的风险情形描述，进行风险分析与风险评估分级，列出风险识别清单。
3）当发生业务变更，或者新规出来等其他重要的变化，则需及时和定期进行合规风险再识别、再分析和再评估，每年需至少覆盖企业全员、全领域、全过程一次。实现合规流程的动态管理，建立起动态更新的风险识别清单。对于《中央企业合规管理办法》明确的重点领域，如针对反垄断、反商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动用工、税务管理、数据保护等重点领域，以及合规风险较高的业务，风险识别清单要制定及时预警机制。
4）合规流程管控清单。《中央企业合规管理办法》第二十一条明确：中央企业应当将合规审查作为必经程序嵌入经营管理流程，重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字，对决策事项的合规性提出明确意见。业务及职能部门、合规管理部门依据职责权限完善审查标准、流程、重点等，定期对审查情况开展后评估。
所以，做好合规流程的嵌入，还需编制公司层面由首席合规官进行合规审查的业务环节清单。同样，各业务和职能部门，需编制自己部门合规审查的环节清单。
最后，合规管理部门需针对企业合规体系，还是以业务管理为中心，将涉及该业务适用的合规义务实质性要求、制度化的合规风险应对措施单独制定成《业务合规管理指南》，并对应形成《业务流程合规管控清单》。同样，也是与业务管理制度相对独立，业务经办人员在按照业务管理制度执行业务的同时，也按照《业务合规管理指南》执行业务。
合规管理，是把合规审查标准、流程、重点等，定期对审查情况开展后评估等用制度规范好，并且将上面的公司层面、部门层面的两级合规审查业务环节事项清单作为附件共同执行。
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