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企业合规，谁是企业合规的直接受益人？无疑，企业合规的最直接受益人就是企业的法定代表人。其次，是企业的股东，第三是企业的员工，特别是目前国资委要求的国企深化改革，推进企业法制化建设的要求，合规对受益人，更是能够有“立竿见影”的效果。
《办法》第二十条明确：中央企业应当建立合规风险识别评估预警机制，全面梳理经营管理活动中的合规风险，建立并定期更新合规风险数据库，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行分析，对典型性、普遍性或者可能产生严重后果的风险及时预警。数字化转型网www.szhzxw.cn
风险识别，基本上以各业务部门或职能部门为主，在梳理各自部门履职流程过程中，出现未履职或未正确履职的后果，即是风险。数字化转型网www.szhzxw.cn
可以这样说，“岗位合规职责清单”与“风险识别合规清单”其实是一件事务的两个面，如果没有按照岗位职责履职尽责，则会启动对应的风险识别清单内的风险点，同样会启动合规流程中的关联环节，自然启动合规流程：要求违规岗位责任人做出调整、改正，直至合规。数字化转型网www.szhzxw.cn
其实，这样的合规改正环节的启动引发的一系列流程和动作，又是合规流程清单的具体表现。牵一发而动全身。整个合规体系中，无法割裂任何一个合规清单，使其在合规体系中独立启动，发挥作用。合规审查是合规体系的关键环节，任何一个合规审查的启动，都是从各部门自行提起申请，到相关部门进行专项内容合规审查，再到法律部门合规审查，最后到合规管理部门的合规规范的审查，整个期间流程的任何一个环节，如果出现不符合合规，均要从头启动。数字化转型网www.szhzxw.cn
所以，本文讨论三张关键的合规清单，在内容上、形式上、流程上一定是相互满足、相互制约、又相互监督的一套体系性文件。这一整套文件的建立和更新，也同样，任何一个点的细微变动，均要做出其他清单的相应变更。虽然，风险评估清单和岗位职责清单在流程层面上基本是相辅相成，但不代表这两张清单在内容方面是正反一致的。是因为，风险来源，既有来自于公司之外的，也有公司内部产生的。公司面临的合规风险进行识别分析评价，才能形成公司合规风险清单。数字化转型网www.szhzxw.cn
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