企业数字化战略研习社关注数字化战略规划、数字化组织变革、数字化技术应用、数字化风险管理等话题。
摘要
随着人工智能、大数据、云计算、移动互联网和物联网等数字科技的蓬勃发展，数字化正在深刻影响企业的内外部环境。作为强调企业与环境动态匹配的学科，战略管理自然面临着如何在新形势下实现理论对变化环境的理论映射。然而，学界对于以全新的理论解释与指导数字化情境中的企业实践，还是通过修正现有理论使其适应新环境变化，还是完全可以依靠以往理论作为“认知地图”指导学术研究和企业实践，存在着不一致、甚至对立的观点。在回顾战略管理核心理论、讨论数字化环境的主要特点、以及梳理现有文献对于数字化和战略管理理论关系的基础上，本文尝试总结数字化对现有战略管理理论的挑战、讨论数字化拓展战略管理理论的可能、以及展望未来研究的可能方向，以期为开展基于数字化情境的战略管理研究提供借鉴，并为数字化背景下企业的管理实践带来启示。数字化转型网www.szhzxw.cn
一、问题提出
学界有部分观点认为，数字化使得数据处理能力从KB时代成长到了PB时代，任何模型都失去了存在的必要，“ABCD”（人工智能Artificial Intelligence、区块链Blockchain、云计算Cloud Computing、大数据Big Data）可以轻松窥得事物之间的普遍联系，而基于假设、证伪程序的理论及其科学实证则显得过时，理应被淘汰（Anderson，2008）。但更多的学者认为，理论之树常青，因果性才是我们认识复杂世界的关键，“ABCD”虽能助我们更有效地发现复杂现实背后的普遍联系，但其揭示的众多相关性并不能替代因果性（Mazzocchi，2015）。基于此，在数字化时代，理论的作用不是过时了，而是更加重要了。而在战略管理领域，数字化给战略管理理论既有的假设带来了量变差异升华至质变差异的可能，且对已有理论的再检验和拓展是保证战略管理理论能够指导新环境下企业实践的关键（Adneretal.，2019）。
针对数字化对战略管理理论的挑战，国外所涉研究不多，组织科学（Organization Science）、战略科学（Strategy Science）、战略管理（Strategic Management Journal）等学术期刊以特刊的形式对数字化时代的战略有所涉及，而国内学界对该领域的研究仍是空白。基于此，本文拟在梳理战略管理理论发展脉络的基础上，结合数字化发展的特征，提出一个整合的研究框架，并在此框架下对已有文献进行结构化分析，尝试回答数字化时代战略管理理论应该如何拓展自己的理论边界，并给出未来具备研究价值的研究方向。
二、战略管理理论：简要回顾与现状
本文的主旨在于考察战略管理理论在数字化时代的应用与发展。因此，本文仅对战略管理的核心理论做总结概述，并通过文献研究，梳理其演变与发展趋势。数字化转型网www.szhzxw.cn
自20世纪50、60年代以来，战略管理学科逐渐演化出诸多学术流派，其中部分理论源自学科内部演化（如资源基础观、战略过程学派等），有些则是跨学科的理论移植（如交易成本理论、组织生态学、资源依赖理论和制度理论等）。数字化转型网www.szhzxw.cn
其中，产业组织理论是奠定战略管理学科地位的重要理论流派；而资源基础观是战略管理学科自身演化出来的核心理论，关注的是企业资源如何影响其竞争优势，主要解决的是企业异质性问题；与资源基础观密切相关的是知识基础观，该理论将企业视为知识整合和创造的实体，主要解决企业的存在和边界问题，解释为何企业相较于市场更有效率；数字化转型网www.szhzxw.cn
与资源基础观、知识基础观密切相关的是核心竞争力、动态能力观的研究。除关注企业内部之外，战略管理学科还重点研究企业与外部环境之间的关系及其对企业战略的影响。例如，需求基础观重点关注需求异质性对于企业竞争优势的影响；颠覆式创新本质上是从不同市场的需求异质性出发，解决在位者与颠覆者之间的竞争问题（Christensen&Bower，1996）；技术变革学派则是从供给侧出发，强调技术的不连续（Tushman&Anderson，1986）、模块化创新（Henderson&Clark，1990）以及主导设计（Dosi，1982）等对产业结构变化和企业竞争的影响；利益相关者理论从更广泛的视角出发，将员工、供应商、政府、社会、媒体以及公众等都纳入到企业战略管理的决策函数范围，从多维度考察利益相关者如何影响企业以及企业的应对和利益相关者管理等（Jones&Wicks，1999）。数字化转型网www.szhzxw.cn
多元化战略则是战略管理学科获得现实合法性的基础，正是由于波士顿矩阵、麦肯锡矩阵（GE矩阵）等工具广泛使用而大幅提升企业的多元化效率后，才使得战略管理学科得到实践界的尊重。
随着数字化时代的发展，战略管理也产生了诸多新兴话题，本文将这些理论统一归入新兴战略流派，主要包括基于商业模式的研究（Teece，2010）、基于生态系统的研究（Adner&Kapoor，2010）、基于互联网和物联网的研究（Porter&Heppel⁃mann，2014）以及基于蓝海战略的研究（Kim&Mauborgne，2004）。
三、数字化特点与文献评估框架及程序
1、数字化特点
通过对数字化企业的剖析可以发现，数字化企业之间存在明显的异质性。而这些数字化企业利用“ABCD”技术的发展，在至少以下3个维度上体现并延展着数字化的特点。数字化转型网www.szhzxw.cn
第一，数字孪生。物理空间的物质呈现转由数字化形式呈现，是数字化技术的一大特点（Adneretal.，2019）。数字化数据尤其是捕捉行为的数据，使得算法（机器学习、云计算等）变得空前重要。以算法方式而非以人工命令（如传统的描述性统计或假设检验的统计模型）的形式呈现和分析数据的能力，是区别于以往任何技术变化的重要特点。数字化转型网www.szhzxw.cn
第二，无限收敛性。数字技术的基本特性是可重新编程性和数据均质性（Yooetal.，2012）。这种特点使得普及的数字技术带来的创新将以前分开的用户体验汇集在一起。智能终端技术的发展又进一步使得这种“收敛”进一步增强——单个智能终端可以汇集以往需要成百上千的机器、设备或产品才能完成的工作。基于此，产业的边界越加模糊，网红经济在各个产业扩散体现出的产业渠道“收敛”也是此特点的具体呈现之一。数字化转型网www.szhzxw.cn
第三，自我迭代性。数字化的一个显著特点体现是其会在众多变化无常且不具统一协调的受众群体驱动下自发产生技术变革（Zittrain，2006）。数字化时代技术和商业模式的迭代往往超出技术原有预定的轨道，更不能为人所预测，仅仅是在某种技术或模式被广大受众群体采纳之后才被称为“潮流”。这和数字化技术的天生动态性和无限延展性密切相关。正是因为其可重编程的性质，数字化技术表现出对组织形式和功能的延迟绑定（Procrastinated Binding）——在设计和生产产品或工具之后再添加新功能。
2、文献评估框架
关于战略管理的学科来源和理论边界问题，Rumelt等（1991）和Foss（2005）将其总结为四大核心：（1）企业的存在问题：即在市场经济中，企业为什么能作为资源分配的独特机制而存在？
（2）企业的边界问题：为什么有些企业实施多元化，而另一些则相反？数字化转型网www.szhzxw.cn
（3）内部组织问题：为什么我们观察到不同类型的组织结构以及与之伴随的诸多现象？
（4）竞争优势问题：哪些因素导致了某些企业具有超强的盈利能力？本文认为数字化深刻影响了战略管理理论的上述4个议题，从而对其核心理论带来了拓展机会。数字化转型网www.szhzxw.cn
基于此，本文建立了如图1的文献评估框架，依据这4个核心议题，结合数字化技术的特点，拟对每一项核心议题的文献展开探讨，并对数字化背景下的战略管理理论研究指出未来可能的研究方向。
四、研究发现
1、企业的存在问题
战略管理理论研究的一个经典问题是企业为何存在。不同理论视角都试图予以不同的解读。数字化时代，技术的赋能使得企业相较于市场在降低成本、资源调配以及环境响应方面都显示出截然不同的效率；与此同时，战略管理的研究对象也由以往的单一企业或交互企业网络转变为模块化、多变化、动态化的企业，共享平台以及生态系统。在此背景下，现有组织存在的必要性受到了前所未有的挑战，如何适应新的市场逻辑并激发企业生态间的合作潜能成为重要的研究话题。数字化转型网www.szhzxw.cn
1）人工智能挑战人力资本
数字化革命也被称为第四次工业革命，至此人们开始进入智能时代。在这一轮革命中，最重要的区别在于，过去所有的技术革命都是淘汰生产资料，而这一轮技术革命开始淘汰人这一生产力。现有研究一方面承认了数字化变革大幅度提高了企业相较于市场在配置效率上的先进性，另一方面也开始探讨数字化对传统工作模式与人力资源的威胁与挑战（Arntzetal.，2016）。数字化转型网www.szhzxw.cn
首先，人工智能对人力资本的替代成为重要的研究话题。智能算法的纯粹理性与高计算能力已经使其在许多情况下成为优于人类的潜在决策者，AI对管理者的控制权与决策权产生了挑战。其中，一些研究致力于开发与优化人工智能决策的模型。人工决策与算法决策可靠性的比较也引发了广泛的探讨。Shrestha等（2019）基于5个维度对比分析了人工决策和AI决策的异同，并据此提出3种能够将两种决策方式结合的框架：全权委托给AI进行决策、混合人—AI及AI—人的顺序决策、聚合的人—AI的决策。研究发现，对于多数管理者而言，算法决策过程仍是一个黑箱，他们需要为算法决策的结果负责，这成为阻碍管理者对算法授权最重要的考量，因此大多数管理者仍将自己决策作为首选。剥夺管理者对算法决策结果的责任是不可取的，这意味着管理者控制权与权力的完全转移。数字化转型网www.szhzxw.cn
其次，数字化也对劳动力市场构成了潜在威胁，强个体的出现导致雇佣关系趋于不稳定乃至消失，从而削弱了企业作为企业或承诺集合的理论视角。人力资本的流动性加剧，跨界流动已成为大势所趋。全球知名咨询公司Gartner于2019年发布的一项针对全球3000名企业CIO的调研报告显示，有95%的CIO认为，数字化时代改变了工作内容。数字化转型替代现有工作岗位加剧了减少员工自主权、降低员工工资、降低决策理性、增加组织风险及增加社会不稳定性的可能（Arntzetal.，2016）。还有研究探讨了人工智能对不同职业的影响。Felten等（2019）基于大数据样本，利用最新的分析方法隔离了AI特定功能（例如图像识别、翻译等）的影响，将AI与广泛职业技能联系起来，分析了AI对劳动力市场的影响。研究结果表明，受AI影响的职业一般都面临岗位增加、薪酬下降的问题，与此同时，受AI影响的高薪职业经历了显著的就业增长，而低薪职业中则没有发现AI影响与就业增长的显著关系，受AI影响的高薪职业还经历了显著的薪酬增长，而受AI影响的低薪职业则经历了显著的薪酬下降。这一发现为AI可能加剧收入不平等这一现象提供了实证证据。数字化转型网www.szhzxw.cn
2）无组织工作模式的涌现
在电商、社交等场景下，更高频的数据交互驱动了业务逐渐向数字化转移，价值创造的过程发生了根本性的变化。传统组织难以作为独立的个体置身于数字化商业环境中（Jacobidesetal.，2018），数字化工作平台等新型工作模式的出现挑战了传统组织形式存在的必要性。员工关系的文献指出，数字化工作平台已成为21世纪最主要的组织形式。还有研究关注了众包（Out-sourcingTaskstoOnlineCrowds）这一新兴的临时组织工作模式，即通过数字化平台将有开放任务的客户与地理上分散的众包工作者的工作能力进行匹配，将过去由组织员工执行的工作任务以自愿的方式外包给非特定的众包工作者，协调全球劳动力市场。Ellmer等（2019）通过对6个德国数字化工作平台进行众包参与性观测与文献分析，将数字化平台如何管理众包工作者进行理论化；研究发现，尽管众包工人已成为一种普遍的工作方式，但他们并未对平台的重要工作产生实质性的影响，揭示了数字化时代平台参与的边界条件。数字化转型网www.szhzxw.cn
3）问责响应器的强化
组织作为外部环境的响应器，与利益相关者之间的关系也在数字化时代发生了一系列转变。其中，组织问责（OrganizationalAccountability）的问题就愈加凸显。通过数字技术（例如移动设备与社交媒体），公众可以及时报告与广泛散播组织及其员工的问题，从而对组织进行监视。不少研究认为，由于组织担心因负面报道而失去声誉，数字化时代组织问责将得到加强（Kimetal.，2015）。同时，由于通讯手段的完善、信息的快速扩散，企业存在的根本意义不再是单纯的盈利，还应考虑到人道主义精神和企业社会责任等行为。数字化转型网www.szhzxw.cn
也有研究认为，数字化时代组织问责机制的增强是一把双刃剑，公众对数字化技术的利用会使组织的责任感进一步恶化。Karunakaran（2019）通过24个月的民族志田野调查，结合历史与定量分析发现，数字化组织问责会增加组织前线专业人员的风险规避，破坏其角色认同，使组织与公众之间的角色关系紧张，从而限制了公众的可用资源。研究结果表明，这一系列动态过程会形成恶性循环，最终可能导致组织责任感的恶化。数字化转型网www.szhzxw.cn
还有研究对组织问责的方式和效率进行了探讨。Cyron等（2019）发现，企业社会绩效反馈往往是多角度与非线性的，尤其是在企业与利益相关者之间日益增多的数字化通信渠道中。研究结果表明，混合型反馈会影响企业感知的绩效水平，而明显的正面或负面反馈对企业感知几乎没有影响。
2、企业的边界问题
企业边界问题既关心企业到底是内部研发还是外包（即makeorbuy的问题），也关心企业到底在哪个产业竞争的问题（即多元化问题）。数字化背景下，随着各种新型组织形式的云涌，现有研究开始关注传统组织与新型组织之间的竞争、合作与行业生态等议题以探析企业的边界问题。
1）新创企业冲击传统企业
数字化革命带来了线上繁荣，同时也对传统行业产生了冲击与挑战，研究针对两者之间的关系展开了讨论。一方面，创新企业存在先天优势，成立时就自带新的商业模式，而传统企业则需要付出更多，才能适应新的市场规则。这些创新企业的商业模式对行业内的传统玩家构成了巨大威胁，这些动态可能会影响市场的规模经济和集中度，并影响企业实现和保持竞争优势的方式，正如平地造高楼比拆除改建更为高效。
另一方面，像星巴克、联合利华这样的老牌企业，拥有客户基础、覆盖规模等更为丰富的资源优势，数字化优化也可能催生其更为强大的竞争优势与价值创造，因此不同类型企业受到的影响程度可能并不相同。
2）跨界竞争打破产业边界
数字化革命也被称为新产业时代。工业时代是原有生产要素的组合，而在新产业时代，数字化把原有要素全部更新为数字的价值，出现了新的组合，新组合完全改变了各个产业的空间。数字技术带来的跨界竞争成为最重要的研究话题。从未涉足这个行业的新创产业加入该行业对这个行业边界的理解是截然不同的。
3）竞争逻辑转向共生逻辑
数字化时代拓展了产业边界的同时，也改变了商业竞争的底层逻辑（Cennamo，2019）。数字化转型是对传统商业关系进行重构的过程，重构之后的新型商业关系形态重新定义了企业—产品—用户的市场角色，代表着更强连接、更多交互、更多维度的价值创造模式，也成为企业在数字化革命中赢得竞争优势的关键所在。数字化转型网www.szhzxw.cn
3、企业的内部组织问题
战略管理学界关于企业内部组织的研究主要探讨企业如何统筹管理其内部生产运营、人力资本、部门间协调模式以及企业如何根据其内部资源禀赋及外部环境特征设计合适的架构以提升组织效率，实现组织目标等问题（Foss，1999）。数字化时代涌现的新技术以及伴随而来的新生产方式和竞争格局使得这些经典问题迸发出新的生命力。数字化转型网www.szhzxw.cn
1）企业数字化进程中的组织架构模式选择
除以往的战略文章中强调的正式和非正式组织架构之外，数字化时代的组织架构设计逻辑和机制也发生了变化。数字化转型网www.szhzxw.cn
第一，在以往的研究中，企业内部的组织和结构设计常常依赖于产品线。目前常见的事业部式组织架构即如此，各事业部其实是相对独立的产品或产品群体系。但数字化新技术的发展改变了企业内外产品组合的方式，传统定义下无关的产品在数字化情境中可能成为一个有机整体。数字化技术的发展将会打破传统产品线之间的界限，以往毫无关系的产品可能会被重新组合，因此亟待依据一种更新的方法对企业的硬件、软件等产品及服务进行分类，并以此为依据设计出合适的组织架构。相关的研究也应跳脱出传统的产品和行业分类的方式来区分企业。此外，企业除了生产过程、流程之外，其设备、产品、资源、决策体系等都要实现系统互通、数据互联。因而数字化背景下企业组织架构设计逻辑的另一个发展趋势则是将业务流程模块化、并依靠即插即用功能来丰富不同资产之间的连接。数字化转型网www.szhzxw.cn
第二，数字化时代下企业竞争已从大鱼吃小鱼转变为快鱼吃慢鱼的模式。所谓快鱼，就是能够快速适应客户、市场、竞争环境变化的企业。在数字化时代高竞争强度的环境下，企业要获取竞争优势，打造敏捷、快速决策、高绩效的组织方式就显得尤为重要。数字化企业中的信息需要快速在组织层级中传播，企业因而需要组织多功能的、集成的指挥中心来增强组织感知和响应内外部需求的能力。
2）平台的治理问题
数字化浪潮中企业发展一个明显的趋势即平台的大量涌现，平台经济甚至逐渐成为主流的经济模式。平台往往由一个相互作用的社区形成，社区中互补的企业和个人共同发展其能力，定义其角色，并受到统一的架构和规范的约束（Baldwin&Woodard，2009）。数字化转型网www.szhzxw.cn
由于这一组织形式与生俱来的高竞争、高互补、网络性和长尾效应等特点，平台的概念已经受到来自产业经济学家（Evans，2003）、技术管理学者（Gawer&Cusumano，2008）以及战略管理学者的极大关注。主导性平台的出现、平台中的网络效应、平台中的互补资源、平台的竞争优势、平台中各方价值共创等主题都收获了大量的研究。数字化转型网www.szhzxw.cn
3）组织内的人—机互动问题
首先，企业内所需要管理的人力资源的本质可能发生变化，具备数字技术和分析能力的员工可能取代已有的员工。其次，大量的人际互动和信息传递开始通过基于数字化技术的线上系统实现。这种转变往往能够提高信息传递的及时性和准确性，从而降低沟通成本，提升协调效率。但数字化系统也有其局限性，数字化企业的运营和管理依旧需要人的大量参与，而算法不同于人类，在其决策建议和结论推演的过程中不会关注道德、情绪、诚意等情感因素，因而人类对某些情境下基于数字化或算法衍生的决策建议和结论的真实性感知存疑（Loggetal.，2019）。数字化转型网www.szhzxw.cn
除情感因素外，数字化的人际协调系统也可能因为缺乏弹性使得信息传递和加工的过程变得僵硬和不透明，从而引发有失偏颇和低效率的决策。除企业内部员工管理体系之外，另有一支研究采用高阶理论的核心观点，关注高层领导者在企业数字化转型中的贡献。数字化转型网www.szhzxw.cn
例如，高管团队间合作的密集程度会通过增强信息流通和业务协作来提高企业数字化转型的倾向（Lomanaetal.，2019）。首席数字官（ChiefDigitalOfficer）这一数字化背景下孕育的新职能成为领导企业进行数字化创新、实现数字化转型的关键要素（Haffkeetal.，2016）。重要的是，首席信息官（ChiefInformationOfficer）、首席数据官（ChiefDataOfficer）、首席创新官（ChiefInnovationOfficer）以及首席战略官（ChiefStrategyOfficer）等高管也需在企业数字化转型过程中提供必要的支持以实现企业范围的联动。数字化转型网www.szhzxw.cn数字化转型网www.szhzxw.cn
五、未来研究方向与展望
基于本文的综述可见，数字化时代的企业战略管理研究无论从理论性还是应用性角度都具有极大的研究潜力，但我们对这一新兴领域依然处于探索阶段，存在诸多模糊的问题，值得学界进一步探讨。
1、大数据对管理学研究问题的影响
George等（2016）认为，对数据科学的大量使用会成为管理学转变的重大契机。
借助大数据和数据科学进行的管理学研究不仅能够完善既定的观点，提高已知实证研究结果的准确性，还有可能促使管理学者涉足新的研究领域，提出新的研究问题，采用更精细的分析单元，最终提炼出新的理论机制。数字化转型网www.szhzxw.cn
2、大数据对管理学研究数据范畴的影响
大数据的大容量性与多样性改变了管理学研究的数据范围（DataScope）和数据粒度（DataGranularity）。数据范围从过去的抽样研究向全样本研究转变，选择性偏差问题不再是管理学研究的绊脚石；数据粒度从近似向准确转变，许多过去不可测量或只能近似测量的概念变得可测及可准确测量。
3、机器学习对管理学研究方法的影响
纵观管理学近年来的发展历程，大数据及其相关的新分析方法为管理学研究带来了巨大的变化与新的可能性。数字化转型网www.szhzxw.cn
首先，足够的数据和样本使得基于大数据分析中的误差具有确定性（无限接近数学中的大数定律），大数据的认识论优势就体现在其对细节和现实的高还原度上（Simseketal.，2019）。
其次，数字化时代新的数据挖掘方式使大量碎片化数据可以消除传统研究方法中的诸多限制，提高研究效率，缩短研究周期，以更快的速度为实践决策提供支持。数字化转型网www.szhzxw.cn
回顾管理学过去的发展历史，商业数据库（如Compustat、SDC）以及先进的分析工具（如stata，R）的出现推动管理学的研究从案例和简单的2×2模型走向建立以数据分析为基础的复杂模型，而当下的管理环境急剧变动，需要更多问题导向的研究和先进的技术工具来处理大量碎片化的数据，掌握先进技术和通用算法进行数据挖掘在当下的重要性不言而喻。数字化转型网www.szhzxw.cn
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