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美方围绕ICTS交易进行监管的框架的建立最早可以追溯到2019年5月。时任美国总统签署第13873号行政令，授予美国商务部对特定信息和通信技术与服务（下称“ICTS”）交易进行审查并可在必要时对相关交易施加必要的措施或禁止的权力。13873号行政令发布后，美国政府又通过一系列的规则[1]对ICTS交易审查的重点行业、审查的程序和参考的主要标准等核心内容进行了细化。数字化转型网www.szhzxw.cn
我们理解ICTS交易审查的主要目的是希望对在美国境内获取或使用由包括中国企业在内的所谓“外国对手”提供的特定ICTS产品或服务的能力进行限制，其本质是一种对中国企业具有针对性的新的贸易壁垒，也是美国国家安全工具箱中重要的一项“武器”。该等特点导致美国监管部门在现实应用中具有较大的自由裁量权，因此准确结合现有规定了解美方希望重点针对的ICTS交易的范围和特点至关重要：
1. 现行ICTS交易审查规则具有很强的对中国的指向性
现行规则主要针对所谓“外国对手”设计、开发、制造或供应的ICTS；其中就包括中国大陆地区和香港地区、古巴、伊朗、朝鲜以及委内瑞拉马杜罗政权。数字化转型网www.szhzxw.cn
2. 哪些交易可能落入ICTS审查的范围
除了上述由外国对手设计、开发、制造或供应的条件外，落入ICTS审查规则的交易还需要满足如下2个核心条件：数字化转型网www.szhzxw.cn
(1) 需要涉及美国商务部特别指明的6大敏感行业：
关键基础设施：主要是指通讯、信息技术、国防工业基地、金融服务、运输系统等行业；
互联网：主要是指无线局域网、移动网络、卫星操作和控制、有线或无线接入点、核心网络系统、长途或短途通讯线路所需的软件、硬件、其他产品或服务；数字化转型网www.szhzxw.cn
数据托管和计算：在ICTS交易前的十二个月内的任一时间点使用、处理、保留或预计使用、处理或保留的涉及超过一百万美国人的敏感个人数据的数据托管或计算服务所需的软件、硬件、其他产品或服务；
监控设备、联网设备和无人机系统：在ICTS交易前的十二个月内的任一时间点向美国人销售了超过100万件的特定的ICTS产品，包括监控设备（网络摄像头和传感器）、家庭联网设备（路由器和调制解调器）和无人机等；
通信软件：主要设计用于与连接互联网和通过互联网进行通信的软件，且该软件在ICTS交易开始前的十二个月内的任一时间点被超过一百万的美国人使用；以及
新兴技术：人工智能、量子密钥分配、量子计算、无人机、自动系统或机器人技术所需的ICTS。
(2) 需要和美国有一定的连接点
主要是指落入监管范围的ICTS交易需要涉及美国人或美国管辖范围内的财产。该等条件事实上使得美方建立管辖权的边界十分宽泛：数字化转型网www.szhzxw.cn
ICTS外延宽泛、包括硬件、软件或其他产品或服务，只要其能通过包括传输、存储和显示在内的电子手段实现处理、存储、获取信息或数据或通信的功能或使上述功能可行；
上述美国连接点客观上使得只要相关ICTS交易涉及美国人或在美国运营等，则都可能受到管控。
3. 触发ICTS交易审查的情形与具体机制
满足上述条件的ICTS交易若被美国商务部认为对美国国家安全构成不当风险，则美国商务部有权启动审查。其中需要注意的是；数字化转型网www.szhzxw.cn
(1) 何为对美国国家安全构成不当风险具有一定的模糊性：
对美国ICTS的设计、完整性、制造、生产、分配、安装、操作或维护的破坏或颠覆的不当风险；
对美国关键基础设施的安全或美国数字经济的弹性造成灾难性影响的不当风险；或
构成对美国国家安全或美国人民的安全和安全的不可接受风险。
(2) 现行审查机制决定了美国商务部发起的审查是事后审查，即其主要是在企业业务已开展或是已进入美国市场后发起。数字化转型网www.szhzxw.cn
(3) 美国商务部审查后可能做出允许交易、禁止交易或提出风险缓释措施等决定。具体决定受相关ICTS的性质和特点、ICTS交易事实上造成损害和威胁的可能性以及外国对手对ICTS的所有权、控制权的性质和程度等因素的影响。
(4) 违反美国商务部做出的审查决定或指示（包括违反风险缓释协议或施加的其他条件）的人员，可能面临民事罚款、刑事处罚等不利影响。
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