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企业合规是一种基于合规风险的治理体系，其主要功能是保证企业依法依规经营，预防违法违规和犯罪行为。要发挥上述功能，企业就要建立合规管理的基本流程，及时评估、识别、监控、处置可能发生的潜在风险和违规事件。根据各国的基本经验，从程序上看，合规管理可以包括三大基本流程：
一、风险防范体系
风险防范体系又称“事前预防流程”，是防止合规风险发生所采取的风险管理制度，通常由五个要素构成：
（1）定期合规风险评估；数字化转型网www.szhzxw.cn
（2）专门的合规尽职调查；
（3）必要的合规培训；
（4）充分的合规信息沟通和传达；数字化转型网www.szhzxw.cn
（5）适当的合规文化建设。
其中，合规风险评估是风险防范的核心要素，是企业通过对业务性质、交易规模、违法违规情况、涉诉情况等诸多方面的审查，检验其是否存在违法违规和犯罪可能性的活动。
二、风险监控体系
风险监控体系又称“事中识别流程”，是企业对于经营活动是否合乎法律法规问题进行实时监督和控制，对于可能发生的违法违规行为及时加以识别和发现，以便于对违法违规事件作出及时处置，对合规管理采取进一步改进措施。通常风险监管体系由以下要素构成：数字化转型网www.szhzxw.cn
（1）实时合规检查，又称“合规控制管理”，即对企业所有投资、并购、生产、销售、进出口等业务活动，都要进行合规性审查，以确保符合法律规定要求。数字化转型网www.szhzxw.cn
（2）合规审计，又称“独立第三方合规审查”。企业委托外部独立的专业机构对合规管理体系的有效性进行定期或不定期审查，既审查合规政策是否在内部得到良好的执行，也审查是否发生了违法违规情况。
（3）实时举报机制。对于内部发生的任何违法违规行为建立实时接收投诉机制并进行调查处理，同时确保举报人得到特殊保护不被打击报复。数字化转型网www.szhzxw.cn
（4）合规报告制度。应确保首席合规官、合规部门和设在分支机构的合规专员，定期或不定期地就合规管理问题提出报告，包括合规管理执行情况，也包括内部发生的违法违规和犯罪情况。
三、违规事件应对体系
违规事件应对体系又称“事后合规管理流程”，即在违法违规事件发生后，企业对合规管理所采取的纠正和补救程序。具体而言至少包含三个要素：数字化转型网www.szhzxw.cn
（1）合规内部调查。企业自行或者委托外部专业机构对所发生的违法违规行为进行全面调查，查明违法事实，查明负有责任的员工、管理人员、客户、第三方或者被并购的企业，揭示合规管理漏洞隐患。
（2）惩戒违规人员。对负有直接责任的员工、管理人员，应采取惩罚措施；对负有直接责任的客户、第三方，则采取责任切割或者终止商业合作等处理措施。数字化转型网www.szhzxw.cn
（3）对合规计划作出及时完善和改进，对存在漏洞和合规管理体系作出必要的补救，对存在隐患的管理环节作出适当纠正，以免再次发生类似违法违规行为。数字化转型网www.szhzxw.cn
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