数字化转型网流程与架构专题将关注流程规划、流程设计、流程优化、流程风险管理、流程再造、流程自动化、流程标准化、流程监控与评估、端到端流程、微服务架构、分布式架构、云架构、数据架构、业务架构、技术架构等相关方面。
企业合规是一种基于合规风险的治理体系，其主要功能是保证企业依法依规经营，预防违法违规和犯罪行为。要发挥上述功能，企业就要建立合规管理的基本流程，及时评估、识别、监控、处置可能发生的潜在风险和违规事件。根据各国的基本经验，从程序上看，合规管理可以包括三大基本流程：
风险监控体系又称“事中识别流程”，是企业对于经营活动是否合乎法律法规问题进行实时监督和控制，对于可能发生的违法违规行为及时加以识别和发现，以便于对违法违规事件作出及时处置，对合规管理采取进一步改进措施。通常风险监管体系由以下要素构成：数字化转型网www.szhzxw.cn
（1）实时合规检查，又称“合规控制管理”，即对企业所有投资、并购、生产、销售、进出口等业务活动，都要进行合规性审查，以确保符合法律规定要求。数字化转型网www.szhzxw.cn
（2）合规审计，又称“独立第三方合规审查”。企业委托外部独立的专业机构对合规管理体系的有效性进行定期或不定期审查，既审查合规政策是否在内部得到良好的执行，也审查是否发生了违法违规情况。
（3）实时举报机制。对于内部发生的任何违法违规行为建立实时接收投诉机制并进行调查处理，同时确保举报人得到特殊保护不被打击报复。数字化转型网www.szhzxw.cn
（4）合规报告制度。应确保首席合规官、合规部门和设在分支机构的合规专员，定期或不定期地就合规管理问题提出报告，包括合规管理执行情况，也包括内部发生的违法违规和犯罪情况。
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