数字化转型网流程与架构专题将关注流程规划、流程设计、流程优化、流程风险管理、流程再造、流程自动化、流程标准化、流程监控与评估、端到端流程、微服务架构、分布式架构、云架构、数据架构、业务架构、技术架构等相关方面。
一、内部配套服务设置：企业办公配套设备统一
大型互联网企业都会有内部调查，然而，非官方的调查主体在内部调查活动中无权对员工的相关电子设备予以扣留调查，但倘若设备的所有权归属企业，且是由企业统一配发的，员工只是为工作目的而享有受限制使用权，那么企业在反舞弊调查中在不侵犯调查对象其他权利的情况下有权对员工的设备予以扣留并做证据收集。因此，在部分严格推行反舞弊调查制度的大企业内部，都会相应的实行企业办公配套设备统一机制，不仅有助于企业在内部调查中获取更多的证据；也有助于企业监督员工的日常工作，发现潜在的舞弊行为。数字化转型网www.szhzxw.cn
一方面，企业为全体员工配置统一的电脑、手机、优盘、存储卡等作为公司员工日常工作的工具及存储文件的载体，通过制作工作指引以及岗位作业承诺书等，要求员工进行工作事项的一切操作必须使用企业配备的工具及载体，且未经允许，不得删、减、改工具或载体内的任何信息。不仅如此，聘请专业的技术人员，定期对上述设备进行技术维护、数据保护，并对电脑、手机等工具从技术上设置一定的文件日志，记录工具使用详情，即使存在删减设备内的信息，也可以通过相应的技术手段恢复。
另一方面，确定对公业务沟通、接发文件使用企业邮箱或企业微信，通过使用特定的交流软件，既能够在事后获得一手痕迹信息，还可以填补企业对员工日常业务交流、工作文件接发等方面的监管漏洞。目前大型互联网企业常做的即是通过向服务提供商购买相应的邮箱服务，设置以自己公司名为后缀的企业邮箱，实现日常工作中企业对内、对外正式的商务沟通、合同、订单及其他商业材料的接收与发送的有效监控。不仅如此，企业通过申请企业微信认证启用企业微信，获得授权后可对纳入本企业微信内部的成员和成员添加的客户进行管理，可对成员设置敏感词，当成员发送的消息或文件涉及敏感内容，系统自动进行拦截并在后台预警，帮助企业监控内部信息泄露的舞弊行为。数字化转型网www.szhzxw.cn
二、内部配套服务设置：合规考核标准量化
合规考核制度是企业合规制度的重要组成部分，促进全面提升企业内部合规执行力。合规考核分为两类考核路径，围绕合规团队、业务职能部门进行区分量化考核标准，并可以将合规考核标准融入到总体的绩效管理体系中。数字化转型网www.szhzxw.cn
具体而言，针对合规团队，可以设立定期季度或年度考核任务，考核评价科目可以量化：合规管理体系的建设及运行情况、合规管理职责的履行情况（即合规团队根据内部制度确定的职责，是否完成了相应的工作，例如合同审批数量、流程处理情况、项目提出的法律意见情况、案件参与情况和裁判结果等）、发现的合规风险点及合规风险整改情况、合规计划的执行情况、合规培训情况等。
针对业务职能部门，考核评价科目可以量化：按时完成或参加的合规培训情况、执行企业合规制度和流程情况、有无任何违反合规的行为情况、不合规事件的整改情况、及时报告违规行为或合规风险以避免或减少因合规风险给企业带来的损失和负面影响情况等。数字化转型网www.szhzxw.cn
三、内部配套服务设置：持续的合规培训与文化宣贯
2020年ACFE发布的全球舞弊调查报告显示，通过培训发现的举报案例数是53%，未经培训发现的举报案例数是25%，在实行过员工培训的公司，举报的可能性是未经过培训的两倍多。也就是说，经过培训后，员工的反舞弊、反腐败合规意识比较强，一定程度反映内部培训会促进企业合规文化的形成、企业合规氛围的营造。数字化转型网www.szhzxw.cn
大厂内部比较重视日常培合规训和定期的文化宣贯。日常合规培训是根据公司的业务需求、行业特性开展，有反舞弊合规培训、反腐败合规培训、反贿赂合规培训、数据保护合规培训、劳动用工合规培训、出口管制合规培训、反洗钱合规培训等，其中根据互联网大厂的行业特征，开展反舞弊、反腐败廉洁、数据保护合规培训较为常见，制订持续的培训计划，设置相应的培训时间或培训次数，定期完成相应时长的培训任务。例如小米集团2022年通过线上、线下对全部类别员工开展了反贪腐合规培训，覆盖100%员工，累计时常超55000小时。腾讯公司2022年面向员工开展阳光准则学习及考试，针对各事业群敏感岗位和新员工的开展反舞弊培训53场、个人信息合规必修培训多次、反垄断合规培训30余次、反洗钱合规培训23场等专题合规培训。数字化转型网www.szhzxw.cn
文化宣贯是让企业中优秀的文化和价值观潜移默化的影响员工的思想和行为，是大厂树立、传播企业文化、回应社会责任承担的主要方式之一。一般是通过长期的主题宣传、定期性开展特定活动、持续性使用数字媒介等多种方式使企业合规文化深入人心。互联网企业目前对合规文化的宣贯方式不一，例如京东在内外部宣贯“廉洁京东、对腐败零容忍”主题文化、华为在内部实行特有的《EMT自律宣言》、小米在内部展开廉洁合规培训和廉洁承诺书签署仪式活动，以及腾讯在内部制作及发布反舞弊宣传视频、发送推文、举办年度宣传活动等，都是合规文化的宣贯方式，向企业内外部传输企业合规价值观、树立合规形象，传播内部合规文化。数字化转型网www.szhzxw.cn
本文与之前的第一篇合规部门、职能建设篇的写法一致，集中于企业合规建设内部的具体实践做法，展示大型互联网企业内部合规建设的一隅。当然，实践中每个行业、每个企业的特征不同，所搭建的合规体系也不尽相同，因此，本文展示的合规体系建设不代表互联网企业的通用做法。但是合规体系建设的方法论基本“万变不离其宗”，所以从合规部门设置、合规监督职能设置、板块机制设置、业务流程设置等多个环节着手进行企业内部合规体系的建设或完善，也是各企业在内部合规建设过程中可参考借鉴之。
声明：本文来自网络，版权归作者所有。文章内容仅代表作者独立观点，不代表数字化转型网立场，转载目的在于传递更多信息。如有侵权，请联系我们。数字化转型网www.szhzxw.cn
数字化转型网流程与架构专题包含哪些内容
数字化转型网流程与架构专题将关注流程规划、流程设计、流程优化、流程风险管理、流程再造、流程自动化、流程标准化、流程监控与评估、端到端流程、微服务架构、分布式架构、云架构、数据架构、业务架构、技术架构等相关方面。
本文由数字化转型网（www.szhzxw.cn）转载而成，来源于小时代大资管；编辑/翻译：数字化转型网Jerry。
